中国经济网北京7月20日讯 内蒙古证监局网站近日公布了《对于对中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部经受出具警示函要领的决定》《对于对纪雄飞经受出具警示函要领的决定》及《对于对侯圣经受出具警示函要领的决定》。

经查，内蒙古证监局发现中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部存在未落实东谈主员天禀惩办条目，未确保基金销售东谈主员具有基金从业阅历等情形。

上述情形违背了《证券投资基金销售惩办办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》（证监会令第175号）第三十条第二款的礼貌。

笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》第五十三条的礼貌，内蒙古证监局决定对该营业部经受出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。

纪雄飞当作该营业部负责东谈主，对上述行动负有包袱，笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》第五十三条的礼貌，内蒙古证监局决定对其经受出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。

侯圣在该营业部任职时代，存在获得基金从业阅历前从事基金销售行为的情形，是上述违游记动的平直包袱东谈主员。笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》第五十三条的礼貌，内蒙古证监局决定对其经受出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。

议论规则：

《证券投资基金销售惩办办法》（证监会令第91号）第五十七条：

未经基金销售机构聘用，任何东谈主员不得从事基金销售行为，中国证监会另有礼貌的之外。

宣传推介基金的东谈主员、基金销售信息惩办平台系统运营诊治东谈主员等从事基金销售业务的东谈主员应当获得基金销售业务阅历。基金销售机构应当诞生健全并灵验实际基金销售东谈主员的执续培训轨制，加强对基金销售东谈主员行动程序的检查和监督。

《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》（证监会令第175号）第三十条：

基金销售机构应当诞生健全基金销售业务里面傍观机制，坚执以投资东谈主利益为中枢和始终投资的理念，将基金销售保有畛域、投资东谈主始终投资收益等纳入分支机构和基金销售东谈主员傍观评价方针体系，并加大对存量基金产物执续销售、按时定额投资等业务的激勉安排，不得将基金销售收入当作主要傍观方针，不得实施短期激勉，不得针对认购期基金实施额外的傍观激勉。

基金销售机构应当强化东谈主员天禀惩办，确保基金销售东谈主员具有基金从业阅历。未经基金销售机构聘用，任何东谈主员不得从事基金销售行为，中国证监会另有礼貌的之外。

基金销售机构应当诞生健全基金销售东谈主员执续培训机制，加强对基金销售东谈主员行动的监督和检查，并诞生议论东谈主员的离任审计大致离任审查轨制。基金销售东谈主员不得从事与基金销售业务成心益突破的业务行为。

《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》第五十三条：

基金销售议论机构违背法律、行政规则、本办法及中国证监会其他礼貌，法律规则有礼貌的，依照其礼貌处理；法律规则莫得礼貌的，中国证监会偏激派出机构不错经受监管说话、出具警示函、责令改正、责令刑事包袱关联东谈主员、责令暂停办理筹买卖务等行政监管要领，对议论垄断东谈主员、平直包袱东谈主员，不错经受监管说话、出具警示函、公开降低、认定为不相宜东谈主选等行政监管要领，发现犯法行动涉嫌犯法的，移送司法机关处理。

以下为原文：

对于对中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部经受出具警示函要领的决定

中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部：

经查，我局发现你营业部存在未落实东谈主员天禀惩办条目，未确保基金销售东谈主员具有基金从业阅历等情形。

上述情形违背了《证券投资基金销售惩办办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》（证监会令第175号）第三十条第二款的礼貌。笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》第五十三条的礼貌，我局决定对你营业部经受出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。你营业部应负责吸取教化，增强合规坚毅，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面讲授。

若是对本监督惩办要领不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时代，上述监督惩办要领不住手实际。

内蒙古证监局

2025年7月11日

对于对纪雄飞经受出具警示函要领的决定

纪雄飞：

经查，中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部存在未落实东谈主员天禀惩办条目，未确保基金销售东谈主员具有基金从业阅历等情形,违背了《证券投资基金销售惩办办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》（证监会令第175号）第三十条第二款的礼貌。

你当作营业部负责东谈主，对上述行动负有包袱，笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》第五十三条的礼貌，我局决定对你经受出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。你应负责吸取教化，增强合规坚毅，根绝此类情况的再次发生。

若是对本监督惩办要领不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时代，上述监督惩办要领不住手实际。

内蒙古证监局

2025年7月11日

对于对侯圣经受出具警示函要领的决定

侯圣：

经查，中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部存在未落实东谈主员天禀惩办条目，未确保基金销售东谈主员具有基金从业阅历等情形，违背了《证券投资基金销售惩办办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》（证监会令第175号）第三十条第二款的礼貌。

你在中银海外证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部任职时代，存在获得基金从业阅历前从事基金销售行为的情形，是上述违游记动的平直包袱东谈主员。笔据《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办办法》第五十三条的礼貌，我局决定对你经受出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。你应负责吸取教化，增强合规坚毅，根绝此类行动再次发生。

若是对本监督惩办要领不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时代，上述监督惩办要领不住手实际。

内蒙古证监局

2025年7月11日

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